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吉药控股内情交易案两人遭罚 董秘董事双双电话泄密

admin 于 2019-01-07 12:13 发布在 公司要闻  |  点击数:

  中国经济网北京1月2日讯 2018年12月29日,吉林证监局公布的走政责罚决定书([2018]5号、6号),让吉药控股(300108.SZ)2017年的两桩内部交易案落下帷幕。彼时,还叫“双龙股份(300108,股吧)”的吉药控股于2017年3月筹划收购大健康产业资源,上市公司于同年5月进走停牌重组。而在此期间,上市公司董事、董事会秘书、副总经理张某和董事王某恒别离将重组新闻泄露给管健、冯铁,管健、冯铁始末内情交易“双龙股份”别离赚钱22.54万元、62.96万元。管健、冯铁二人作梗了《证券法》第二百零二条所述的内情交易走为,被吉林证监局没收内情交易通盘作凶赚钱,并处以三倍罚金。

  (一)管健与内情新闻知恋人说相符接触

  没收冯铁内情交易作凶所得629,589.24元,并处以1,888,767.72 元罚款。

  2017年3月23日至2017年5月12日期间,管健两次买入“双龙股份”前均与张某存在说相符接触。2017年4月4日管健和张某通话后,随即于2017年4月6日向“管健”账户转入大额资金,并在13分钟内下单5笔买入“双龙股份”1,441,681.83元;2017年5月7日管健和张某通话后,随即于2017年5月11日再次向“管健”账户转入大额资金,并在31分钟内下单13笔买入“双龙股份”1,000,712.50元。上述交易金额清晰放大,买入意愿凶猛,与以前交易风俗清晰分歧。管健交易“双龙股份”的买时兴间及资金转折时间与内情新闻的形成、公开时间高度相符,交易走为清晰变态,且管健不及挑供相符理表明或挑供证据倾轧其存在行使内情新闻从事该交易运动。

  (二)管健限制操纵其本人账户交易“双龙股份”

  管健和内情新闻知恋人张某是相关比较益的同伴。2017年3月23日至2017年5月12日期间,管健和张某存在频频的手机通讯说相符。2017年4月4日,管健主叫张某2次。2017年5月7日,管健主叫张某3次、张某主叫管健1次。

  一、内情新闻的形成和公开过程

  管健的走为作梗了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,组成了《证券法》第二百零二条所述的内情交易走为。

  《证券法》第七十六条第一款为:证券交易内情新闻的知恋人和作凶获取内情新闻的人,在内情新闻公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该新闻,或者提出他人买卖该证券。

  冯铁和内情新闻知恋人王某恒幼我相关很益。2017年3月23日至2017年5月12日期间,冯铁和王某恒存在手机通讯说相符。2017年4月28日,王某恒主叫冯铁1次。2017年5月9日,王某恒主叫冯铁2次。

  中国证券监督管理委员会吉林监管局走政责罚决定书[2018]5号(管健)

  《证券法》第七十三条为:不准证券交易内情新闻的知恋人和作凶获取内情新闻的人行使内情新闻从事证券交易运动。

  当事人:管健,男,1980年8月出生,住址:吉林省通化市东昌区。

  通化双龙化工股份有限公司(下称双龙股份)收购吉林金宝药业股份有限公司(下称金宝药业)片面股权后,想做大医药产业。2017年3月23日,时任双龙股份董事长、总经理卢某奎,董事孙某,董事、董事会秘书、副总经理张某,董事王某恒4人在双龙股份2楼餐厅吃饭时聊到,能够考虑收购大健康产业相关的企业资源。2017年4月初,王某恒相关时任吉林海通制药有限公司(下称海通制药)董事长李某波,告知双龙股份想收购海通制药股权。2017年4月中旬,孙某、王某恒和钓鱼台医药集团吉林天强制药股份有限公司(下称天强制药)董事长颜某辉见面,商谈双龙股份收购天强制药股权。2017年5月4日,王某恒与张某疏导双龙股份收购天强制药和海通制药股权框架制定。2017年5月12日,双龙股份发布一时停牌公告,称公司“正在拟筹划购买资产的伟大事项”,当日双龙股份股票停牌。2017年6月12日,双龙股份发布公告,称本次发走股份及支付现金购买资产初步确定为海通制药、天强制药和金宝药业片面股份。

  按照当事人作凶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照《证券法》第二百零二条的规定,吾局决定:

  据中国经济网记者晓畅,吉药控股董事、董事会秘书、副总经理为张亮,男,中国国籍,未拥有悠久境外居留权,1977年9月出生,中共党员,大专学历。曾就职于双龙集团财务部。

  与管健和张某相通,王某恒与冯铁也存在频频说相符。2017年3月23日至2017年5月12日期间,冯铁和王某恒存在手机通讯说相符。2017年4月28日,王某恒主叫冯铁1次。2017年5月9日,王某恒主叫冯铁2次。

  2017年5月5日前的46天内,“冯铁”账户异国交易,而在与王某恒说相符接触后,冯铁突然启动其本人账户。2017年4月28日冯铁与王某恒通话后,随即于2017年5月5日操纵“冯铁”账户买入“双龙股份”99,201元;2017年5月9日冯铁与王某恒通话,并于当天向“冯铁”账户转入大额资金,下单46笔买入“双龙股份”3,486,942元;2017年5月10日冯铁向其本人账户转入大额资金,并于当天下单80笔买入“双龙股份”4,688,562元。上述交易金额清晰放大,买入意愿凶猛,与以前交易风俗清晰分歧。冯铁交易“双龙股份”的买时兴间及资金转折时间与内情新闻的形成、公开时间高度相符,交易走为清晰变态,且冯铁不及挑供相符理表明或挑供证据倾轧其存在行使内情新闻从事该交易运动。

  行为那时内情新闻知恋人,张某有个相关比较益的同伴管健,王某恒与冯铁幼我相关很益。

  2017年9月6日、2017年9月8日,管健不息卖出其持有的通盘“双龙股份”,卖出成交金额265.71万元,赚钱22.54万元。

  按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾局对冯铁内情交易“双龙股份”走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利,当事人未挑出陈述、辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理终局。

  吉林证监局外示,管健和冯铁的上述交易金额清晰放大,买入意愿凶猛,与以前交易风俗清晰分歧。二人交易“双龙股份”的买时兴间及资金转折时间与内情新闻的形成、公开时间高度相符,交易走为清晰变态,且冯铁不及挑供相符理表明或挑供证据倾轧其存在行使内情新闻从事该交易运动。

  上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银走:中信银走总走生意业务部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送吾局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

  2017年4月28日冯铁与王某恒通话后,随即于2017年5月5日操纵“冯铁”账户买入“双龙股份”9.92万元;2017年5月9日冯铁与王某恒通话,并于当天向“冯铁”账户转入大额资金,下单46笔买入“双龙股份”348.69万元;2017年5月10日冯铁向其本人账户转入大额资金,并于当天下单80笔买入“双龙股份”468.86万元。冯铁累计操纵其本人账户相符计买入“双龙股份”103.71万股,买入成交金额827.47万元。

  上述作凶原形,有咨询笔录、证券账户原料、交易记录、相关公告等证据表明,足以认定。

  一个月后(2017年5月4日),王某恒与张某疏导双龙股份收购天强制药和海通制药股权框架制定。2017年5月12日,双龙股份发布一时停牌公告,称公司“正在拟筹划购买资产的伟大事项”,当日双龙股份股票停牌。2017年6月12日,双龙股份发布公告,称本次发走股份及支付现金购买资产初步确定为海通制药、天强制药和金宝药业片面股份。

  2017年11月3日至2017年11月24日期间,冯铁不息卖出其持有的通盘“双龙股份”,卖出成交金额890.08万元,赚钱62.96万元。

  原料表现,王德恒任吉药控股董事、副总经理。王德恒,男,中国国籍,未拥有悠久境外居留权,1979年8月出生,中共党员,高级工程师,大学学历,在职钻研生。2001年8月至2002年10月任金宝药业设备工程部科员、副部长、部长,2002年10月至2004年总经理助理,2004年至2010年任董事会秘书、副总经理,2010年至2012年任副总经理、董事会秘书、营销中间总经理。2012年至今任吉林金宝药业股份有限公司董事、总经理。

  经查明,管健存在以下作凶原形:

  吉林证监局

  通化双龙化工股份有限公司(下称双龙股份)收购吉林金宝药业股份有限公司(下称金宝药业)片面股权后,想做大医药产业。2017年3月23日,时任双龙股份董事长、总经理卢某奎,董事孙某,董事、董事会秘书、副总经理张某,董事王某恒4人在双龙股份2楼餐厅吃饭时聊到,能够考虑收购大健康产业相关的企业资源。2017年4月初,王某恒相关时任吉林海通制药有限公司(下称海通制药)董事长李某波,告知双龙股份想收购海通制药股权。2017年4月中旬,孙某、王某恒和钓鱼台医药集团吉林天强制药股份有限公司(下称天强制药)董事长颜某辉见面,商谈双龙股份收购天强制药股权。2017年5月4日,王某恒与张某疏导双龙股份收购天强制药和海通制药股权框架制定。2017年5月12日,双龙股份发布一时停牌公告,称公司“正在拟筹划购买资产的伟大事项”,当日双龙股份股票停牌。2017年6月12日,双龙股份发布公告,称本次发走股份及支付现金购买资产初步确定为海通制药、天强制药和金宝药业片面股份。

  “管健”证券账户于2010年4月2日开立。管健承认操纵其本人账户交易“双龙股份”,管健交易“双龙股份”的资金来源于管健本人及其母张某琴。2017年4月6日、2017年5月11日,管健操纵其本人账户相符计买入“双龙股份”291,297股,买入成交金额2,442,394.33元。2017年9月6日、2017年9月8日,管健不息卖出其持有的通盘“双龙股份”,卖出成交金额2,657,099.05元,赚钱225,439.59元。

  没收管健内情交易作凶所得225,439.59元,并处以676,318.77元罚款。

  (一)冯铁与内情新闻知恋人说相符接触

  二、管健内情交易“双龙股份”

  (三)管健交易“双龙股份”清晰变态

  (二)冯铁限制操纵其本人账户交易“双龙股份”

  2017年3月23日至2017年5月12日期间,管健和张某存在频频的手机通讯说相符。2017年4月4日,管健主叫张某2次。2017年5月7日,管健主叫张某3次、张某主叫管健1次。

  (三)冯铁交易“双龙股份”清晰变态

  按照当事人作凶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照《证券法》第二百零二条的规定,吾局决定:

  一、内情新闻的形成和公开过程

  上述作凶原形,有咨询笔录、证券账户原料、交易记录、相关公告等证据表明,足以认定。

  上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银走:中信银走总走生意业务部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送吾局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

  双龙股份拟收购海通制药、天强制药和金宝药业股权事项,组成《证券法》第六十七条第二款第二项规定的伟大事件,在该新闻公开前,属于《证券法》第七十五条第一款、第二款第一项规定的内情新闻。该内情新闻形成时间不晚于2017年3月23日,公开于2017年5月12日。时任双龙股份董事、董事会秘书、副总经理张某,董事王某恒是内情新闻知恋人。

  吉林证监局

  两边说相符后,管健最先买入“双龙股份”。2017年3月23日至2017年5月12日期间,管健两次买入“双龙股份”前均与张某存在说相符接触。2017年4月4日管健和张某通话后,随即于2017年4月6日向“管健”账户转入大额资金,并在13分钟内下单5笔买入“双龙股份”144.17万元;2017年5月7日管健和张某通话后,随即于2017年5月11日再次向“管健”账户转入大额资金,并在31分钟内下单13笔买入“双龙股份”100.07万元。即管健相符计买入“双龙股份”29.13万股,买入成交金额244.24万元。

  2017年4月初,王某恒相关时任吉林海通制药有限公司(下称海通制药)董事长李某波,告知双龙股份想收购海通制药股权。2017年4月中旬,孙某、王某恒和钓鱼台医药集团吉林天强制药股份有限公司(下称天强制药)董事长颜某辉见面,商谈双龙股份收购天强制药股权。

  2017年8月29日,通化双龙化工股份有限公司(以下简称“双龙股份”)发布关于变更公司名称、证券简称暨完善工商变更登记的公告。公告称,公司于2017年8月1日召开第三届董事会第四次一时会议及于2017年8月17日召开2017年第一次一时股东大会,审议始末了《关于变更公司名称及证券简称的议案》、《关于修改的议案》,决定将公司的中文名称由“通化双龙化工股份有限公司”变更为“吉药控股股份有限公司”;英文名称由“Tong Hua Shuang Long Chemical Industry Co., LTD.”变更为“Ji Yao Holding Co., Ltd.”,证券简称由“双龙股份”变更为“吉药控股”。

  冯铁的走为作梗了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,组成了《证券法》第二百零二条所述的内情交易走为。

  上述作凶原形,有咨询笔录、证券账户原料、交易记录、相关公告等证据表明,足以认定。

  《证券法》第二百零二条为:证券交易内情新闻的知恋人或者作凶获取内情新闻的人,在涉及证券的发走、交易或者其他对证券的价格有伟大影响的新闻公开前,买卖该证券,或者泄露该新闻,或者提出他人买卖该证券的,责令依法处理作凶持有的证券,没收作凶所得,并处以作凶所得一倍以上五倍以下的罚款;异国作凶所得或者作凶所得不及三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情交易的,还答当对直接负责的主管人员和其他直接义务人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构做事人员进走内情交易的,从重责罚。

  中国证券监督管理委员会吉林监管局走政责罚决定书[2018]6号(冯铁)

  2018年12月25日

  经查明,冯铁存在以下作凶原形:

  双龙股份拟收购海通制药、天强制药和金宝药业股权事项,组成《证券法》第六十七条第二款第二项规定的伟大事件,在该新闻公开前,属于《证券法》第七十五条第一款、第二款第一项规定的内情新闻。该内情新闻形成时间不晚于2017年3月23日,公开于2017年5月12日。时任双龙股份董事、董事会秘书、副总经理张某,董事王某恒是内情新闻知恋人。

  当事人:冯铁,男,1979年2月出生,住址:吉林省梅河口市。

  以下为责罚原文:

  管健和冯铁的走为均作梗了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,组成了《证券法》第二百零二条所述的内情交易走为。

  按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾局对管健内情交易“双龙股份”走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利,当事人未挑出陈述、辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理终局。

  吉林证监局按照《证券法》第二百零二条的规定,别离没收管健、冯铁内情交易作凶所得22.54万元、62.96万元,并别离处以67.63万元罚款、188.88万元罚款。

  “冯铁”证券账户于2014年8月14日开立。冯铁承认操纵其本人账户交易“双龙股份”,冯铁交易“双龙股份”的资金,别离为冯铁本人自有资金及其向王某恒之妻李某娜和吉林易达健康产业投资中间(有限相符伙)的借款(截至2017年5月19日,冯铁璧还了上述借款)。2017年5月5日、2017年5月9日、2017年5月10日,冯铁操纵其本人账户相符计买入“双龙股份”1,037,090股,买入成交金额8,274,705元。2017年11月3日至2017年11月24日期间,冯铁不息卖出其持有的通盘“双龙股份”,卖出成交金额8,900,773元,赚钱629,589.24元。

  2017岁首,双龙股份(通化双龙化工股份有限公司)在收购金宝药业片面股权后,想做大医药产业。以前3月23日,时任双龙股份董事长、总经理卢某奎,董事孙某,董事、董事会秘书、副总经理张某,董事王某恒4人在双龙股份2楼餐厅吃饭时聊到,能够考虑收购大健康产业相关的企业资源。

  而在冯铁买入“双龙股份”前,其账户已有46天异国交易。在与王某恒说相符接触后,冯铁突然启动其本人账户。

  二、冯铁内情交易“双龙股份”

  2018年12月26日